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十大银行卷入贵金属操纵案

本文摘要:据《华尔街日报》等外媒2月24日报导,美国司法部和美国商品期货交易委员会正在就因涉嫌操控贵金属市场对高盛、摩根大通等10多家银行进行调查。这项调查主要探讨黄金(1218.40, 5.30, 0.44%)、白银(16.71, 0.15, 0.91%)、铂金与钯金的定价机制以及贵金属衍生品交易。

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据《华尔街日报》等外媒2月24日报导,美国司法部和美国商品期货交易委员会正在就因涉嫌操控贵金属市场对高盛、摩根大通等10多家银行进行调查。这项调查主要探讨黄金(1218.40, 5.30, 0.44%)、白银(16.71, 0.15, 0.91%)、铂金与钯金的定价机制以及贵金属衍生品交易。不存在漏洞《华尔街日报》援引消息人士的话认为,美国司法部正在针对银行操控此类贵金属定价进行调查,负责管理监管商品期货、期权及派生商品交易的美国商品期货交易委员会(CFTC)则就此案启动一项民事调查。

根据路透社此前报导,CFTC去年11月曾宣告对花旗银行、汇丰、摩根大通、苏格兰皇家银行以及瑞银重罚,总金额多达14亿美元,藉此惩罚他们意图操纵汇率的失当不道德。汇丰控股2月23日在其年报中透露,CFTC向其收到一张与贵金属交易涉及的传票。汇丰控股还称之为,美国司法部去年11月份向其谋求与这宗反垄断调查涉及的文件。

该行还称之为,这两家机构的调查“正处于初步阶段”,相提并论正在因应美国监管机构的调查。汇丰控股并不是惟一一家受到调查的金融机构。《华尔街日报》援引一位知情人士的话称之为,还包括加拿大丰业银行、英国巴克莱集团、瑞士信贷集团、德意志银行、高盛集团、摩根大通、法国兴业银行、南非标准银行集团和瑞士银行也都涉及其中。

铂金和钯金主要用作珠宝首饰,也普遍用作汽车制造业。2013年全年铂金和钯金的总需求量分别为800万盎司和960万盎司,而且在汽车行业的用于市场需求大大下降。而黄金、白银的价值及起到更加不言而喻。由于定价机制尚能不完备,银行等机构的违规“钻空子”不道德无法回避。

英国《金融时报》报导称之为,咨询机构Fideres合伙人阿尔伯纳·托马斯去年7月在英国议会财政部尤其委员会出庭作证时认为,整个黄金定价过程是有瑕疵的,因为信息不会持续泄漏给交易商以及客户。他说道,基本上整个定价过程很有可能引起内线交易,因为外界无法展开会计且数据也不半透明。汤森路透金属研究和预测中心主管罗娜·康奈尔也在出庭作证时认为,参予黄金定价的银行有可能有利益冲突指控,因为他们一旁老大客户交易,一旁又替自己交易。

彭博社2014年3月曾报导称之为,根据纽约大学斯特恩商学院教授罗莎·阿布兰特斯·梅茨、穆迪常务董事艾伯特·梅茨合力草拟的研究报告,伦敦黄金定价恐已遭到涉及银行操控长达10年。黄金定盘价会对价值数万亿美元的黄金及其涉及金融合大约导致影响,操控价格的恶劣影响可想而知。并非首次《华尔街日报》认为,这不是外界首度批评银行在贵金属定价机制中所扮演着的角色,此前的调查主要是在欧洲,但监管部门因未找到涉及机构不道德失当的证据而被迫中止调查。不过,高盛、汇丰、南非标准银行集团与德国化工巨擘巴斯夫(BASF)因被控共谋操控铂金与钯金价格,自去年11月起就面对调查。

根据彭博社去年11月的报导,原告珠宝商、主要专门从事铂金和钯金及其衍生品交易的Modern Settings LLC在2014年11月24日递交给美国曼哈顿联邦法院的受理称之为,上述4家公司因涉嫌暗地指使并共享客户交易订单等机密的、非公开发表的信息,从而先行获知钯金和铂金的价格走势并利润。Modern Settings LLC称之为,由于汇丰和高盛等的“操控”不道德,造成该公司购入涉及产品后遭受数百万美元的损失。Modern Settings在这项集体诉讼中拒绝这4家公司做出赔偿金,但未说明明确金额。

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监管强化在伦敦银行间外汇市场利率(Libor)操控丑闻和全球外汇市场汇率操控案陆续曝光之后,监管机构早已开始强化对黄金定价盘以及其他金融指标的监督。英国金融市场不道德监管局(FCA)2014年5月重罚巴克莱2600万英镑,原因是该行某位选择权交易员因涉嫌操纵伦敦黄金定价。

而从去年开始,原作每一种贵金属“定盘价”的程序早已获得了改革。自1919年起,伦敦黄金定价盘由巴克莱、汇丰、法国兴业银行和加拿大丰业银行和德意志银行协商定案。

上述5家银行每天通过电话会议,根据各自的交易盘价格,分别附上购入和售出价格,并据此定价。批评者指出,这样的定盘过程更容易受到操控。不过,去年11月7日,伦敦金银市场协会(LBMA)宣告,由伦敦洲际交易所(ICE)接管此前长达95年的伦敦黄金定价机制,作为黄金基准定价的第三方管理机构。

而几经117年的现货白银定价基准——伦敦白银定价盘早已于2014年8月由芝加哥大宗商品交易所通过电子定价平台代替。


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